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  国度外面汇办局关于调理银行即期结特价而沽汇事情市场准入和参加以管

  理方法的畅通牒

  【标注签】银行即期结特价而沽汇事情,市场准入制度

  【颁布匹单位】外面汇局

  【文号】汇发﹝2007﹞20号

  【换文日期】2007-04-25

  【实施时间】2007-04-25

  【?拥有效性?】全文拥有效

  【税种】人民币汇比值与外面汇市场

  国度外面汇办局各节、己治水区、直辖市分局、外面汇办部,深圳、父亲包、青岛、厦门、宁波

  市分局;各政策性银行、国拥有商银行、股份制商银行:

  为规范银行业金融机构(以下信称”银行”)兴办即期结特价而沽汇事情(以下信称”结特价而沽汇业

  政”)的市场准入和参加以以次,提高行政容许效力,国度外面汇办局决议调理银行结特价而沽汇业

  政的市场准入和参加以办方法,即兴就拥关于效实畅通牒如次:

  壹、调理后的银行结特价而沽汇事情市场准入办方法为:

  (壹)政策性银行尽行、全国性商银行(国拥有商银行和股份制商银行)尽行经纪

  结特价而沽汇事情,实行把关制准入办,由国度外面汇办局复核同意。

  (二)城市商银行尽行、农村商银行尽行、外面商独资银行尽行、中外面合资银行尽

  行、本国银行分行、农村合干金融机构(农村信誉社、农村信誉合干联社、农村信誉合干社

  结合社和农村合干银行)尽行经纪结特价而沽汇事情虚行把关制准入办,由所在地国度外面汇办

  局分局复核同意。以上银行机构如处于市(地)、县,应经所在地国度外面汇办局中心顶局

  或顶局向部下分局提出产央寻求。就中,农村信誉社应以县(市、区)容许市(地)农村信誉合

  干社结合社为单位央寻求。

  (叁)上述以外面的银行分顶机构(含农村信誉合干社结合社辖内的农村信誉社,以下

  同)经纪结特价而沽汇事情虚行备案制准入办,由其向所在地国度外面汇办局分顶局备案。

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  二、银行央寻求经纪结特价而沽汇事情应具拥有以下环境:

  (壹)具拥有金融事情经纪阅世;

  (二)具拥有健全完备的结特价而沽汇事情外面部办制度;

  (叁)银行分顶机构央寻求经纪结特价而沽汇事情应得到其部下行的任命权;

  (四)国度外面汇办局规则的其他环境。

  农村合干金融机构央寻求经纪结特价而沽汇事情,还应具拥有银行业监督办机关同意的外面汇事情

  经纪阅世。

  叁、实行把关制准入办的银行央寻求经纪结特价而沽汇事情应提提交下列文件和材料:

  (壹)《金融容许证》骈印件。

  (二)经纪结特价而沽汇事情的央寻求报告。

  (叁)经纪结特价而沽汇事情的外面部办规章制度,应到微少带拥有以下情节:

  1、结特价而沽汇事情操干规程;

  2、结特价而沽汇事情单证办制度;

  3、结特价而沽汇事情统计报告制度;

  4、结特价而沽汇头寸办制度;

  5、结特价而沽汇事情会计师科目和核算方法;

  6、结特价而沽汇事情外面部审计制度和从业人员岗位责制度;

  7、结特价而沽汇事情任命权办制度。

  (四)国度外面汇办局要寻求的其他文件和材料。

  农村合干金融机构央寻求经纪结特价而沽汇事情,还应提提交银行业监督办机关同意经纪外面汇业

  政的容许文件。

  国度外面汇办局及其分顶局该当己收到银行依照本畅通牒要寻求提提交的完整顿央寻求材料之日

  宗20个工干日内予以批骈。如遇特殊情景,却将把关限期延伸10个工干日,但需事前向提提交

  央寻求的银行告语。

  四、实行备案制准入办的银行经纪结特价而沽汇事情,该当经其已得到结特价而沽汇事情经纪阅世

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  的上壹级行任命权(如上壹级行不具拥有任命权阅世,却由跨级的部下行任命权),并持《银行经纪

  即期结特价而沽汇事情备案表》(见附件1)壹式两份向所在地国度外面汇办局分顶局备案,在所

  在地国度外面汇办局分顶局确认备案后即却兴办结特价而沽汇事情。银行却认为下辖机构集儿子合操持

  备案顺手续,但不得不在被任命权机构的所在地国度外面汇办局分顶局操持。

  国度外面汇办局分顶局该当己收到银行情节完整顿的《银行经纪即期结特价而沽汇事情备案表》

  之日宗20个工干日内,对《银行经纪即期结特价而沽汇事情备案表》加以盖公章容许事情公用章予以

  确认备案,并将就中的壹份备案表退回银行管。同时,应依照国度外面汇办局银行结特价而沽汇

  统计体系、团弄体结特价而沽汇办信息体系等拥有相干统的规则,对银行踏实相干的办工干主意。

  五、银行任命权下辖机构兴办结特价而沽汇事情,